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我國禁止行賄外國公務員法制之探討
(交通大學科技法律學院（原名稱：交通大學科技法律研究所）, 2017-06-15)
黃思翰
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林志潔
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Szu-Han Huang
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Chih-Chieh Lin
近年有關禁止行賄外國公務員之議題已受到國際社會重視，尤其當美國政府對於違反海外反貪腐法（Foreign Corrupt Practices Act, FCPA）之執法地域範圍從歐美擴及於亞洲時，我國企業及科技公司應更加重視企業行賄外國公務員之防制，以降低相關法律風險。然而，過去我國肅貪政策係以公部門貪腐防制為重心。雖然我國於2003 年將行賄外國公務員行為刑罰化，惟從防制跨國賄賂犯罪與提升企業競爭力之角度而言，現行法存有許多疑義尚待釐清，並使得我國企業無妥適之法律制度可資遵循。本文旨在探討我國禁止行賄外國公務員規範與實務之相關問題，除說明有關FCPA 之企業遵法議題外，並嘗試從美國法觀點與實證質性研究分析我國防制行賄外國公務員及企業遵法應有之制度內涵，以及提出立法政策建議，以兼顧打擊跨國行賄與保障企業利益之目的。
洗錢犯罪與犯罪收益之定義——從United States v. Santos案看美國反洗錢法之新發展
(交通大學科技法律研究所, 2014-12)
林志潔
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Chih-Chieh Lin
打擊組織型的財經犯罪，為世界各國面臨的重要挑戰。由於此類犯罪往往涉及大量資金移轉，如未能阻止犯罪收益透過洗錢管道漂白，將持續給予犯罪行為人繼續犯罪的誘因，更可能資助後續犯罪的發生。為此，美國國會於1986年通過洗錢控制法，惟因「犯罪收益」一詞未經定義，而造成各級法院適用上見解分歧。一派認為收益一詞係指扣除犯罪成本後之所得，另一派則認為犯罪收益不應扣除犯罪成本方能有效阻斷不法誘因。本文藉由分析美國聯邦最高法院United States v. Santo乙案，釐清近期美國洗錢防制法制中因「犯罪收益」一詞所引發之重大爭議，並對國會後續做出之修法回應予以評述，期能藉此作為我國未來財經犯罪防制之參考。
私部門之金融揭弊者保護─我國草案與美國法之對照
(交通大學科技法律學院（原名稱：交通大學科技法律研究所）, 2020-09-15)
林志潔
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楊善淳
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劉千瑜
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林哲辰
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Chih-Chieh Lin
鑑於金融機構之經濟重大影響性，本文自金融機構角度切入，介紹揭弊者保護理論及相關規範，以凸顯我國揭弊者保護仍為不足之現況，並援引美國法案例與制度，以對我國法務部廉政署研擬，並於2020 年4 月8 日經立委提案之「公益揭弊者保護法草案」做一檢視。本文依據揭弊者與其他行為人間之身分關係，將揭弊者劃分為不同類型，因應各類型揭弊者所面臨之困境，提出相應之保護措施，並以金融機構之產業特性及現存弊病，說明金融機構中揭弊者保護制度建立之必要性。由於我國揭弊者保護相關法制闕漏，且美國法之金融機構吹哨者保護相關法制齊備，如沙賓法（Sarbanes-Oxley Act）、華爾街改革與消費者保護法（Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act）即詳盡規範相關保護、獎勵措施，且相關案例繁多可供借鑑，因此本文援引美國法案例及制度，以輔助檢視揭弊者保護法草案，以期完善揭弊者保護制度，並對金融機構及主管機關於揭弊者法制建構後，提出相關應行作為建議。