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校內出版品;;Campus Publications

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除個人與團體研究發表外，校內單位同時出版了不少學術專業出版物，諸如交通大學出版社與科技法學評論等項。;;Collections from Pulishers in NCTU with Professional Research Publications like NCTU Press, etc.

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20231

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🏛️國立陽明交通大學機構典藏

Author: search.filters.author.Chien-Chih LiuSubject: search.filters.subject.人工智慧

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    Item type:Item,
    洗錢防制之負面新聞檢核的現況分析與建議
    (陽明交通大學科技法律學院（原名稱：交通大學科技法律研究所）, 2023-03)
    蔣念祖
    ;
    劉建志
    ;
    Nien-Tsu Chiang
    ;
    Chien-Chih Liu
    近年來，我國在洗錢防制（Anti-Money Laundering, AML）的立法及執行上逐漸邁入正軌並與先進國家逐步看齊，國內金融機構多數都已建置基本洗錢防制系統，並配合商業資料庫提供的名單進行認識你的客戶（Know Your Customer, KYC）與客戶盡職調查（Customer Due Diligence, CDD）中的姓名檢核工作。然而，在實際作業中，金融機構因姓名檢核缺失被主管機關糾正或裁罰案例層出不窮，此皆肇因於姓名檢核作業的困難性以及工作的繁重，法遵洗防單位苦於沒有科技協助只能大量仰賴人力所致。 本文依據國內實際實施的困難並針對現況進行分析，並參照國外的實際案例作法，以及符合國內情境方式引入新技術來提出建議，期望能為金融機構在採用AI 大數據等新技術執行洗錢防制負面新聞檢核時作為參考。